9月证监系统对券商开出约60张罚单创年内新高，券商CIO被认定不适当人选

今年证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，9月单月约60张创年内新高。天风证券以约18起案例、27张罚单居首，触及佣金分成与变相返佣的罚单已涉约17家券商约29张，直指分公司与营业部的罚单达51张，且出现时任首席信息官被认定为不适当人选的案例。