SEC 检查部发布新检查手册，统一检查流程

SEC 检查部于 10 月 1 日发布《SEC 检查手册：流程与沟通实用指南》，取代并扩充此前的检查说明册，为受检机构提供更清晰的流程预期。手册覆盖检查各阶段，从风险评估到处置函，并提供反馈与提问渠道以及备考和合规准备的实用建议。SEC 主席 Paul S. Atkins 与检查部主任 Keith Cassidy 表示，该手册旨在提升检查流程的一致性、可预期性与透明度。